DZ PRIVATBANK S.A.
Ihr zukünftiges Aufgabenportfolio:
Onboarding Anleger und Vertriebsstellen
* Entgegennahme und Prüfung von Zeichnungsanträgen sowie der ergänzenden Dokumente für Neu- und Bestandsregister, über die Hauptvertriebsstellen für natürliche und juristische Personen
* Initiale Due Diligence: Durchführung Vollständigkeits- und Plausibilisierungskontrolle – Überprüfung der Unterlagen bei neuen Investoren unter Anwendung der geldwäscherelevanten Vorgaben sowie der gesetzlichen Vorgaben in Bezug auf FATCA und CRS
* Initiale und ongoing Due Diligence von Vertriebspartnern via Global Fund Analytics inklusive Auswertung der Due-Diligence-Fragebögen und Risikoklassifizierung
* Ongoing Due Diligence nach risikobasiertem Ansatz
* Systemseitige Pflege und Erfassung der Anlegerdaten inklusive Risikoklassifizierung sowohl für Neu- und Bestandsregister
Regulatorik
* Erstellung, Aufbereitung und Beantwortung von allen prüfungsrelevanten Anfragen (z. B. Wirtschaftsprüfer, Innenrevision und externe Kontrollorgane wie CSSF)
* Analyse der Prozesse und Workflows bei gesetzlichen Neuerungen und Änderungen von regulatorischen Anforderungen, Feststellung der Defizite und Festlegung eines Maßnahmenkataloges
* Erstellung und Lieferung von Reportings (z.B. an Verwaltungsgesellschaft, Vertriebsstelle, Verwaltungsräte)
* Bearbeitung von CSSF-relevanten Anforderungen
* Erstellung und Datenlieferung für das CRS-Reporting
* Aktualisierung der segmentspezifischen Organisationshandbücher sowie interner Arbeitsanweisungen
Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche
* Namensprüfung initial bei Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung durch die Nutzung von Web Client NMC (Actico) – Prüfung gegen World-Check inklusive PEP und Sanktionslisten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abstimmung mit Geldwäschebekämpfung
* Kontinuierliche Namensprüfung über Actico durch automatisierten, täglichen Abgleich des Anlegerdaten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abklärung mit Geldwäschebekämpfung
* Monitoring der auffälligen Transaktionen, nach risikobasiertem Ansatz täglich bzw. monatlich
Sie als Mensch und Profi:
* Sie können ein mit gutem Erfolg abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften oder Bankausbildung mit relevanter Weiterbildung im Rahmen eines Bankfachwirt- bzw. Bankbetriebswirtstudiums vorweisen
* Sie haben eine mehrjährige Berufserfahrung in der Fondsadministration, vorzugsweise im Transfer-Agent Bereich mit Schwerpunkt regulatorischer Anforderungen
* Sie haben eine ausgeprägte Erfahrungen im Luxemburger Investmentrecht in Bezug auf die Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen, insbesondere auch der erweiterten regulatorischen Anforderungen im AML/KYC/KYD-Umfeld
* Sie sind flexibel, teamfähig und mögen Herausforderungen
* Sie zeichnen sich durch Ihre eigenverantwortliche Arbeitsweise aus mit einer ausgeprägten Problemlösungskompetenz (gerne auch Führungserfahrung)
* Sie besitzen sehr gute Kenntnisse in den gängigen MS Office-Anwendungen
* Sie haben gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift