Senior Associate Compliance AFC Risikoanalyse/Überwachung, Kontrollen (w/m/d) - (2024/333)
Bereich: Compliance
Standort: Düsseldorf, Frankfurt a. M.
Stellentyp: Unbefristet
Ihre Aufgaben
* Beratung der Fachbereiche bei der Umsetzung und Einhaltung der aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben zur Einrichtung von angemessenen und wirksamen Maßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung strafbarer Handlungen.
* Erstellen des Kontrollplans für das Institut und die Gruppe als Ableitung insb. aus den Ergebnissen der jährlichen Risikoanalyse.
* Durchführung von Kontrollhandlungen und Umsetzung des Kontrollplans, auch hinsichtlich operativen, geldwäscherechtlichen und betrugsrelevanten Compliance-Tätigkeiten sowie Tätigkeiten in Hinblick auf Terrorismusfinanzierung.
* Unterstützung bei Aktualisierung und Erstellen der konzernweiten Risikoanalyse für Geldwäsche und strafbare Handlungen und Kontrolle der risikobasierten Überwachungshandlungen inkl. Beantwortung von internen / externen Anfragen (insb. Geldwäsche-Prüfung / Aufsicht).
Ihr Profil
* Erfolgreich abgeschlossenes juristisches oder wirtschaftswissenschaftliches Studium.
* Mehrjährige einschlägige Berufserfahrung im Bereich Anti-Financial Crimes.
* Erfahrung in 2nd oder 3rd line of defense Kontrollhandlungen, bzw. in Erstellung und Ausführung von Kontrollplänen.
* Langjährige Erfahrung in der Arbeit mit Prüfern und Aufsicht (Interne Revision, Jahresabschlussprüfer, BaFin, etc.).
* Gute Sprachkenntnisse in Deutsch und Englisch.
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