Job Description:
Über die DWS
Heutzutage sind die Märkte einer ganzen Reihe von Risiken ausgesetzt - aber auch einer ganzen Reihe von Chancen. Die Chance, anders zu innovieren. Die Chance, verantwortungsvoll zu investieren. Und die Chance, etwas zu verändern.
Kommen Sie zu DWS und werden Sie Teil eines branchenführenden Unternehmens mit globaler Präsenz. Hier werden Sie bestärkt, ehrgeizige Programme zu leiten, um die Zukunft des Investierens zu gestalten und unsere Kunden, lokale Gemeinschaften und die Umwelt zu unterstützen.
Wir suchen kreative Denker und Innovatoren, um die Chancen von morgen zu nutzen und die bestmögliche Grundlage für die finanzielle Zukunft unserer Kunden zu schaffen. Aus diesem Grund sind wir "Investors for a new now".
Im Gegenzug bieten wir Ihnen die Plattform, die Sie brauchen, um etwas zu bewirken, indem Sie mit einigen der größten Vordenker der Branche zusammenarbeiten.
Das ist Ihre Chance, Ihre Ziele zu erreichen und eine außergewöhnliche Karriere zu führen. Das ist Ihre Chance, in Ihre Zukunft zu investieren.
Lesen Sie hier mehr über DWS und wer wir sind.
Team- / Divisionbeschreibung
Das Team Alternatives & Tradingpliance Germany ist Teil des AFC &pliance Germany & EMEA Teams und betreut die Alternatives Division in Deutschland und den Trade Execution Desk der DWS Investment Division in Frankfurt. Die Business Linepliance Betreuung des Trade Execution Desk berät Mitarbeitende im Bereich DWS Trading in Frankfurt, ist für die Durchführung von Level 2 Kontrollen zur Sicherstellung von Best Execution verantwortlich und unterstützt bei der Einführung bzw. Einhaltung von regulatorischen Vorgaben und DWS-Richtlinien. Die Business Linepliance Trading Tätigkeit zeichnet sich durch besondere Front-Office, Produkt- und Prozessnähe aus und bietet viel Raum für fachliche und persönliche Entwicklung.
Rollenbeschreibung
Als Senior AFC &pliance Officer für den Bereich DWS Trading sind Sie mitverantwortlich für die Beratung und das Training der Mitarbeitenden des Geschäftsbereichs im Hinblick auf die Einhaltung der nationaler und internationaler relevanten Kapitalmarktgesetze (zBsp. MAR, KAGB, KAVerOV, InvMaRisk, WpHG und Mp), interner wie externer Regelwerke und Handelsplatzvorgaben.
1. Im Einzelnen umfasst die Position folgende Aufgaben: Beratung und Begleitung des Bereiches Trading bei der Organisation und der Dokumentation von Prozessen Regelmäßige und Ad-hoc Beratung bei regulatorischen Themen bei der Ausführung und Abwicklung von Handelsgeschäften Beratung des Bereiches bei der Durchführung von Risikoanalysen und dem Aufbau bzw. der Durchführung von L1 Kontrollen Identifizieren vonpliance Risiken im Bereich des Trading Bereiches in Deutschland Identifizieren vonpliance Verstößen im Bereich Trading Begleitung und Überwachung des Einhaltens der Grundsätze zur bestmöglichen Auftragsausführung
2. Entwicklung und Implementierung von Konzepten, Maßnahmen zur Überwachung der Einhaltung der Pflichten aus dem WpHG sowie Umsetzung despliance Control Frameworks (L2 Kontrollen)
3. Enge Zusammenarbeit mit dem Business Management (COO und DCOs) hinsichtlich relevanter Richtlinien und Arbeitsabläufe
4. Regelmäßiges Berichten und evtl. Eskalieren vonpliance relevanten Sachverhalten an daspliance - Senior Management
5. Zusammenarbeit mit anderen Kontrollfunktionen (Rechtsabteilung, Risikomanagement und Interne Revision) bei der Begleitung von Transaktionen, der Implementierung neuer regulatorischer Vorgaben (zBsp MiFID II) und entsprechenden Anpassungen bzw. Neuaufbau von Prozessen
6. Eigenständige Planung und Durchführung vonpliance Schulungen
7. Cross-divisionale Zusammenarbeit mit anderen Asset Managementpliance-Einheiten
Fachliche und persönliche Anforderungen:
8. Wirtschaftswissenschaftliches oder juristisches Studium oder vergleichbare kaufmännische Ausbildung
9. Gute Kenntnisse über Finanzinstrumente, sowie der Produktpalette von Asset Management einschließlich der dazugehörigen Prozesse, Richtlinien und Weisungen
10. Kenntnisse des deutschen und europäischen Regulierungsumfeldes ( MiFID II) sowie Bereitschaft zur fortdauernden Einarbeitung in neue regulatorische Anforderungen
11. Erfahrung bei der Analyse von Kontrollmaßnahmen sowie dem eigenständigen Aufsetzen und Durchführen von Kontrollen
12. Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie schnelle Auffassungsgabe
13. Bereitschaft zur Projektarbeit
14. Zielorientierte Gesprächsführung und Konsensfähigkeit verbunden mit sicherem Auftreten, auch in Konfliktsituationen gegenüber dem Geschäftsbereich und dem Senior Management
15. Fähigkeit, auch unter engen Zeitvorgaben sorgfältig und zielgerichtet zu arbeiten
16. Souveränes Auftreten
17. Sehr gute Kommunikations- und Ausdrucksfähigkeit in deutscher und englischer Sprache in Wort und Schrift
18. Sicherer Umgang mit den MS Office Anwendungen Power Point und Excel
19. Teamorientierte Arbeitsweise
Wir bieten Ihnen:
Ohne den Ehrgeiz unserer Mitarbeiter wären unsere Erfolge nicht möglich. Und es ist uns wichtig, dass Sie gerne zur Arbeit kommen - gesund, glücklich und wertgeschätzt. Bei der DWS haben Sie Zugriff auf eine Reihe von Benefits, aus denen Sie wählen können und die speziell auf Ihren Lebensstil abgestimmt sind. Egal, ob Sie sich für die Gesundheitsversorgung oder betriebliche Vergünstigungen interessieren oder über Ihre Altersvorsorge nachdenken, es ist für jeden etwas dabei.
Einige unserer Benefits:
20. Leistungen zur körperlichen und geistigen Gesundheit, einschließlich (aber nicht beschränkt auf) der gesetzlichen Krankenversicherung (BKK), Krankengeld und Support-Hotlines für Mitarbeiter
21. Familienfreundliche Leistungen, einschließlich großzügiger Elternzeitpakete (unterstützt alle Varianten von Familienformen) und Unterstützung bei der Suche nach Kinderbetreuungsmöglichkeiten, einschließlich des DWS-eigenen Kindergartenservices
22. Eine Vielzahl an Pensionsplänen, persönlichen Budgetkonten zur Ermöglichung von Sabbaticals oder vorzeitigem Ruhestand sowie vermögenswirksamen Leistungen
23. Die Möglichkeit, unsere CSR-Strategie zu unterstützen, die sich auf die Bekämpfung des Klimawandels und die Erreichung größerer sozialer Gerechtigkeit konzentriert. Sie können an unsere Partnerorganisationen spenden oder sich an Corporate-Volunteering-Möglichkeiten in Ihren lokalen Gemeinden beteiligen, indem Sie uns vor Ort unterstützen
24. Leistungen zur Mobilität, beispielsweise ein voll subventioniertes Deutschlandticket sowie Angebote zu Firmenwagen und JobRad
Das aktuelle Hybrid-Arbeitsmodell der DWS ist darauf ausgelegt, die Balance zwischen persönlicher Zusammenarbeit und Engagement im Büro zu finden, die den Kern unserer Arbeitskultur ausmacht. Wir setzen uns für die Unterstützung flexibler und hybrider Arbeitsvereinbarungen auf der ganzen Welt ein. Abhängig von dem Standort oder der Stelle, auf die Sie sich bewerben, wird die Aufteilung zwischen der Arbeit im Büro und der Arbeit zu Hause im Rahmen Ihres Bewerbungs- und Interviewprozesses besprochen.
Wir werden unsere Arbeitsumgebungen und -methoden weiterhin überprüfen und weiterentwickeln, um bestmögliche Arbeitsbedingungen für unsere Mitarbeiter zu schaffen.
Wenn Sie aus irgendeinem Grund, einschließlich oder im Zusammenhang mit einer Behinderung oder einem langfristigen Gesundheitszustand, Anpassungen oder Änderungen am Bewerbungsprozess benötigen, wenden Sie sich bitte an Ihren Recruiter und teilen Sie uns mit, welche Unterstützung Sie möglicherweise benötigen. Beispiele für Anpassungen sind die Änderung des Interviewformats oder die Bereitstellung von Unterstützung in den Räumlichkeiten der DWS. Dies hat keine Auswirkungen auf Ihre Bewerbung und Ihr Rekrutierungsteam wird die Optionen mit Ihnen besprechen.
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Our values define the working environment we strive to create - diverse, supportive and weing of different views. We embrace a culture reflecting a variety of perspectives, insights and backgrounds to drive innovation. We build talented and diverse teams to drive business results and encourage our people to develop to their full potential. Talk to us about flexible work arrangements and other initiatives we offer.
We promote good working relationships and encourage high standards of conduct and work performance. We wee applications from talented people from all cultures, countries, races, genders, sexual orientations, disabilities, beliefs and generations and aremitted to providing a working environment free from harassment, discrimination and retaliation.
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Job ID R0324129